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ヤマゲン証券株式会社は、経験豊富なベテラン営業マンによる対面営業に特化した株式取引を行う証券会社です。

利益相反管理方針

利益相反管理方針

1.目的

当社は、金融商品取引法および金融商品取引業等に関する内閣府令に基づき、「利益相反管理方針」を定め、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引を管理する体制を整備し、適正に業務を遂行します。

2.利益相反のおそれのある取引の類型・管理の方法

本規定の対象となる「利益相反のおそれのある取引」とは当社又は親会社等が行う取引のうち、顧客の利益を不当に害するおそれのある取引(以下「対象取引」といいます。)をいいます。当社の行う金融商品関連業務に関して、既に取引関係のある顧客、又は、取引関係に入る可能性のある顧客をいい、対象取引を次のとおり類型化し管理します。

当社の親会社:ヤマゲンホールディングス株式会社

(1)利益相反のおそれのある取引の類型

  • 有価証券に係る顧客の潜在的な取引情報を知りながら、当該有価証券について自己勘定を行う場合
  • 不良資産に係る情報を有しながら、当該資産について自己勘定取引を行う場合
  • 運用を受託している顧客資産に係る売買注文をグループ内の証券部門等他の部門を用いて発注する場合
  • 運用を受託している顧客資産を利用して、グループ会社等と取引を行う場合
  • 顧客から売買注文を受けた有価証券等について、自己勘定取引、引受けへの参加又は受託者・運用者等を通じ、何らかの関与をしている場合
  • 顧客に対し資金調達やM&Aに係る助言等を提供する一方で、当該顧客に対するプリンシパル投資、当該顧客から資産の購入その他の取引を行う場合
  • 自社発行の有価証券又は自己勘定において保有する有価証券を、顧客に推奨・販売する場合又は自己が運用を受託している顧客資産に組入れる場合
  • 利害関係者が発行又は組成する有価証券を、顧客に推奨・販売する場合又は自己が運用を受託している顧客資産に組入れる場合更に、これらについて自己がバック・ファイナンスを行っている場合
  • 広範なサービスを提供する金融機関において、取引の内部化が行われる場合(金融機関がグループ内の証券会社等に注文を出す場合等)
  • 競合関係又は対立関係にある複数の顧客に対し、資金調達やM&Aに係る助言等を提供する場合
  • 顧客に引受け又は有価証券発行に関する助言等を行いながら、他の顧客に当該有価証券の取引の推奨を行う場合
  • 複数の顧客又はファンドと投資一任契約を締結しているときに、当該顧客又はファンド間での資産配分を行う権限を有する場合
  • 資金調達に係る助言の提供先又は与信先等である顧客に関する投資リサーチを提供する場合
  • 他社の役員その他会社の経営方針の決定に重要な影響を与えることのできる地位にある従業員を擁している時に、当該会社の発行する有価証券に係る取引を行う場合
  • 証券会社等の従業員が、顧客の利益を相反するような影響を与えるおそれのある贈与や遊興(非金銭的なものを含む)の供応を受ける場合

(2)利益相反管理の方法

  • チャイニーズウォールの設置
  • 取引の条件もしくは方法の変更
  • 取引の停止
  • 利益相反のおそれがある旨の顧客への開示
  • 情報共有者の監視
  • 対象取引又は当該お客様との取引を中止する方法

3.利益相反管理体制

当社のコンプライアンス法務部を利益相反管理統括部署とし、コンプライアンス法務部長をその長とし、利益相反の可能性のある情報をそこに集約するとともに、対象取引の特定、解消策の管理を一元的に遂行します。