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ヤマゲン証券株式会社は、経験豊富なベテラン営業マンによる対面営業に特化した株式取引を行う証券会社です。

募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

平成9年9月1日制定

(最終改正:平成22年3月29日)

1.当社は、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し(以下「株券等の募集等の引受けに係る顧客への配分に関する規則」第1条に規定する「売出し」をいう。以下同じ。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。

2.株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。

3.当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家を含む法人等のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。

(1)新規公開株の場合

新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。 新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

@ 抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に、発行価格決定後すみやかに当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の10%を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう努めます。

A 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。

B 抽選の結果、当選しなかった場合は、以下(2)に掲げる抽選以外の方法により決定する配分先の対象といたします。

C 抽選に当選されたお客様には、抽選後すみやかに、当選の旨及び払込みの要領を対面又は電話でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。

D 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。

イ.ブックビルディングの需要が積みあがらない場合

ロ.個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合

ハ.抽選の申し込み数量が当社における抽選数量に満たない場合

ニ.抽選を行う数量が5単位に満たない場合

ホ.その他合理的な理由がある場合

(2)新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準により配分することとしています。

@ 適合性の原則に関する基準

・弊社は、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分にご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。

A 短期売買に関する基準

・弊社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有してくださるお客様を中心に配分を行います。

B ブックビルディングへの適切な参加に関する基準

・弊社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。

C 取引状況等の基準

・弊社はお客様の取引状況、取引金額、年間配分回数、預り資産、今後の取引の期待度等を総合的に勘案し、配分を行います。

(3)新規公開株以外の場合

株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分(以下、「その他の配分」という。)につきましても、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記(2)の基準により行います。

4.当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。

・抽選によらない方法における配分につきましては、原則として、お客様一人当たりの配分について、上記3.(1)の抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の10倍程度を上限として配分を行います。

5.配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)@を参照。)ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。

6.需要申告及び配分の申込みは、対面又は電話で受付けます。

7.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらの需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報を、当社のホームページ(http://www.yamagen-sec.co.jp/)においてお知らせいたします。

8.個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。

9.当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、@発行会社が指定する者、A当社の役職員、B当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、C暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、D同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。

10.以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。